侯庆辰 专利无效轨制的反思

　　正在推进学问产权扶植的历程中，若何精确理解并善用专利无效轨制，均衡其做为公共纠错机制取防止的双沉属性，一直是行业会商的核心。2025年7月10日，知产前沿颁发《破解“恶意无效”的立异围猎——中国立异药市场高质量成长的环节一役》一文，切磋了以“恶意无效”为手段的贸易模式对医药创重生态的潜正在。 2025年12月2日，知产前沿继续关心行业动向，颁发《中国专利风光线上的新地标——国知局初次对“虚假无效”敲响规制警钟》，聚焦国度学问产权局发出的589003和第589012号两份专利无效审查决定，这是明白界定了我国专利范畴持久存正在的“虚假无效”现象，这一进展标记着我国正在完美学问产权系统、冲击专利轨制行为方面迈出环节一步。上述报道正在业界激发了普遍关心取会商。近日，本案当事人之一——南京华讯学问产权参谋无限公司的创始人、总司理侯庆辰向本，但愿就其被卷入争议的贸易模式及其背后的逻辑进行阐述取回应。近来国内由于所谓利用稻草人提起无效的工作惹起热议，我们但愿藉由本文梳理一些被人误会的不雅念，让国内专利轨制朝更合理的标的目的迈进。以下展开本文：如所周知，现代起首将专利轨制法制化的是美国，第一部“美国专利法”于1790年4月10日由美国总统签订。而美国专利法的法令保留（Gesetzesvorbehalt）根本是美国，1787年9月制定的“美利坚合众国”第1条第8款第8项即明白：“有权借由保障著做人及发现人正在无限的时间内对其做品和发现享有排他权，以推进科技取适用身手的成长”，这也是美国专利法的立法根据。而美国成立专利轨制的初心，就正在表达的很清晰，也就是藉由给于发现人必然刻日的手艺垄断权(monopoly right)，促使发现人将手艺方案完整公开[1]，让学问能够给共享(public domain)，他人因而能够坐正在发现人的手艺根本上再上层楼，如斯良性轮回“以推进科技取适用身手的成长”。这项轨制设想的目标是要处理从古到今搅扰中外的一个问题，发现报酬了本人的好处，不情愿公开手艺，即便教授手艺也是仅正在特定传播，师傅仅会传给门徒，且会留一手（以至居心）[2]，门徒再传给徒孙时手艺早就变样或灭失了，这对整个社会是一大丧失，后来的人又必需从头起头研发。由此所发生的专利轨制的成效是惊人的，过去200多年我们看到了很多的手艺前进。[3]然而，由以上引见也大白地看出一点，那就是专利轨制带有稠密的东西性格，他取保守带有天然法取价值色彩的法令（例如刑法）较着分歧。专利轨制藉由国度给于发现人必然刻日垄断权的体例，取发现人进行买卖，让发现人公开手艺。但无数的经济学家早就指出，垄断权是对社会极大的恶。国度为了逃求更大的好处，也就是“推进科技取适用身手的成长”，不得已采纳这种手段，这就是学者常说专利轨制是需要之恶(Necessary Evil)的缘由[4]。既然给于专利是不得已的破例，就该当从严注释，这就是破例从严注释的准绳，这也是正在专利审查中审查员必需一一严酷审核发现手艺确实都符律所定的可专利性要件后，才能够授予专利的缘由。而这就引申出我们要接着引见的专利无效轨制。专利发现专利，顾名思义是指手艺为发现人所初创[5]。但专利局审查员正在审查手艺的可专利性时，却会赶上不少坚苦。起首，除了要避免后见之明(hindsight)[6]外，也就是不克不及用审查时的手艺程度，更麻烦的是，发现手艺既然是立异的，审查员受限于学履历布景，未必都能确实大白手艺傍边的细节，这也注释了为何跟着手艺日新月异，现正在面临专利审查越来越感应压力，处理之道次要有几个：一种是大幅仰赖外包的审查人力，但愿藉由外部资本来填补审查员专业的不脚；另一种是间接放弃本色审查，雷同过去新型的做法，只对发现做形式审查，将来如有可专利性的胶葛，由当事人自行透过诉讼处理。而还有一条就是透过激励公共对有问题的专利积极提出无效。所谓高手正在平易近间，藉由社会公共各自的专业，能够填补审查员专业的不脚，这就是为何美称提起无效的人是查察官(Private Prosecutor)，他们是怯于尽社会义务，将不应当授予垄断权的专利去除，让学问实正让公共共享。国内支流学术看法也采纳同样概念，崔国斌先生正在其大著“专利法：道理取案例”中表白：“准绳上，任何人都能够对专利提出无效宣布请求，激励他人对不该获得授权的专利提出挑和，有益于断根手艺前进的妨碍，合适社会公共好处”。[8]其次，我国专利法正在2020年所完成的修订引入了专利链接轨制，积极激励仿制药对原研的专利进行挑和，并给于比美国更长的12个月市场发卖独有权做为激励机制，更是正在法制上表白激励无效的立场！经由以上的引见，我们能够大白，专利无效不只不应当被，专利无效该当是该当积极激励的。若我们对照海外经验，正在美国按照统计，其专利无效法式最终约有71%的请求都被无效掉。[9]试想若没有人去挑和这71%的专利，专利权人将能够享用本不该享有的垄断权去攫取超额市场好处并阻断合作，这岂是社会之福？正在论证了专利法现实上是激励公共积极提出无效请求后，接着我们切磋无效请求实务上常见的稻草人做法。所谓稻草人的做法一般是指现实想提起无效的人，找了第三人挂名做为无效请求人。这可能有几种模式，第一种是某甲正在未取得某乙同意的环境下，私行冒用某乙的表面以至签名，这种做法当然是不答应的，以至还有伪制文书的问题。第二种环境是，某甲取得某乙同意后，用某乙表面提出了无效请求，这能否有问题？ 属于比力有争议的一块。本文从意，这种做法是的。次要来由分成法式取证明面及本色面：起首，就法式取证明面来说，目前绝大大都文明国度对于专利无效都定性为公益诉讼，也就是提起无效的人能够是任何人，不需要对于诉讼标的的专利有法令上短长关系，换言之没有一般诉讼上对当事人适格（Standing）的要求。既然如斯，则某乙是出于志愿正在同意的环境下担任无效请求人，完全合适提起无效的法则，而且专利法从来并没有对于无效请求人提起无效的“动机”有要求，现实上也无从要求，由于动机是几乎无法证明的客不雅心态，而这点其实恰是专利无效轨制的魂灵。果实我们对专利无效的动机进行诛心式的审查，则能够想见将形成极强的寒蚕效应(Chilling Effect)，成果就是大部门人将放弃提起专利无效。其次，就本色面来看，我们需要思虑一下，实务上为何会发生这种稻草人模式？谜底该当很容易揣度，就是无效人担忧被专利权人报仇。社会上有形形色色的举报轨制，我们为了激励公共举报（俗称吹哨人，Whistle Blower[10]），或采纳对举报人消息保密的体例，或给于举报人励的体例，目标都是覆灭举报人的顾虑或给于举报人诱因，让公共尽可能举报。专利无效也是如斯，因为我国没有雷同美国Ex Parte Revew轨制，所以提起专利无效的人若签字举报，等于将本人完全给专利权人，则一般人必然会裹脚不前。并且若把稻草人实务的做法推到极致，将形成专利无效诉讼从诉讼变成短长关系人诉讼的成果。现实上我们正在复审委比来出的一些质疑稻草人的决定中曾经看出这一标的目的，复审委似乎暗示只需无效请求人不是专利所属手艺范畴的专家而且取专利无短长关系的，将有被认定为稻草人的可能。我们能够预见，只需复审委这种见地，将来国内专利无效轨制将可能是世界上最严酷的短长关系人诉讼。大量垃圾专利及本色欠缺可专利性的专利将正在漫长的20年时间内辖制市场，此将形成严沉障碍立异的成果，恐非国人之福。接着我们切磋正在专利无效法式中当事人两边能否能够息争？这部门我将用时下热议的对原研药专利挑和为例来具体申明。国内实务上已经发生的案例是，无效请求人对原研（凡是的海外药企）提出无效请求后，专利权报酬了其专利无效性，而取无效请求人协商，给于必然好处后，要求无效请求人撤回无效请求。按照笔者的领会，过去几乎都是用给于专利许可的前提做为撤案的对价。近来有原研药企从意，这种做法有违诚信准绳，但实是如斯吗？中国平易近第七条：“第七条 平易近事从体处置平易近事勾当，该当遵照诚信准绳，诚笃，恪守许诺。”（平易近事诉讼第13条也有雷同）诚信准绳的主要性。但诚信准绳仅是“准绳”而不是。所以一般是不克不及间接合用的，不然我国历经数十年勤奋才完成的跨越2000条的平易近岂不是完全没需要，只需有一条诚信准绳不就够了吗？这就是一般认为诚信准绳正在合用上务必隆重，不然反而将形成不诚信的成果，此之谓诚信准绳的歉抑性。以下我出格援用一段很是值得一读的论理，出自最高人平易近查察院：“诚笃信用准绳能否合用于的裁判行为，虽然同属于法系的德、日学者们有分歧的见地，但点窜后的平易近事诉讼法第13条添加了诚笃信用准绳。据此，能够说诚笃信用准绳既合用于当事人之间，也合用于当事人取法院之间。无论若何，诚笃信用准绳究其本色是给的“空白委任状”，其合用都离不开法院和承办。因而，诚笃信用准绳简直立有可能添加法院审讯的随便性以及裁判的不确定性要素，而且极易成为某些为本人的随便性裁判行为进行的一个来由。正如张卫平传授所言，“诚笃信用准绳的使用是一种要求十分精细的司法功课。”出格是90%以上的案件由下层法院一审的环境下，必需为裁判合用此准绳起首制定法则！(1)诚笃信用准绳的合用前提仅限于不合用该准绳就无决问题的景象；(2)凡出格法有时应优先适器具体；(3)凡法令有恍惚，可考虑使用系统注释、好处权衡的方式，向有益于取信的一方注释；(4)凡法令有缝隙，也没有响应的司释，依及立法者本意仍无法确按时，才可引用诚笃信用准绳，即正在特定形式下对和合理的事物行使衡平权。“ [11]其次，为何原研如斯否决他人去无效其专利？归根究底是但愿其专利的无效性，并进而其市场垄断发卖的好处。因而，若我们要这种不合理的垄断，可能的标的目的次要该当是用给于无效请求人好处的体例，让人有动机去提无效，这方面前述国内现今的专利链接轨制所创设的12个月市场发卖独有权曾经部门满脚了这点，但专利链接轨制仅限于医药专利，而不是所有手艺的专利都能够合用。并且时间上也正在仿制药递交药证申请时，如所周知，仿制药证的申报需要历经很多研究开辟取材料预备等工做，往往会需要数年时间才能够完成药证递交，因而将严沉迟延能够提起专利链接无效的时间。若我们要让市场至多正在垄断程度上能够缓和的话，则无效息争不只不应当，反而是该当激励的。由于息争后无效权人取得专利许可，他将能够正在专利权刻日届满前地制制、发卖专利产物[12]，成果将会是市场上有取专利权人合作的产物，市场款式将由本来的独有(monopoly)，变成寡占(Oligoply)，并且由于合作的加剧，产物价钱必然下跌，最终收益的将会是社会公共。总之，本文认为，正在专利无效过程中两边透过息争体例，让无效请求人取得专利许可的体例，不只没有违反诚信准绳的问题，反而是社会为抗衡垄断所本人走出的一条立异之。若严酷息争及稻草人实务，必然将形成无效请求的提起数量大幅削减，终究按照行为科学(Behavior science)，人是趋利避害的动物，没有人正在无利可图，又要面临专利权人形形色色时，还情愿挺身而出，为去无效本不该存正在的专利。若我们不纠结于笼统概念，而是采纳法令适用从义的角度，也就是用现实成果做为法令理论轨制选择的尺度的线]，专利无效会形成如何的成果呢？起首，提起专利无效是一件简单的工作吗？谜底该当能否定的，一件专利履历专利审查员审查后授权，第三人要过后找到专利的瑕疵去提出无效，这必定不容易。但任何一门手艺的锻炼要能成才，往往就是要去挑和坚苦的问题。过去国内由于垃圾专利的问题一曲难以处理。为何会有垃圾专利的存正在？ 由于代办署理所写（以至编）垃圾专利有钱赔。因而若今天专利无效是一个有益可图成天气的专利产物的话，必然将吸引专利人才从保守的代办署理营业转而投入专利无效工做，而且正在这高难度的范畴中取专利权人竞技下，将可认为国内锻炼一批实正有实力的专利人才。因而，若压制专利无效，必然将形成专利权人积极，对所谓涉嫌侵权者提出专利侵权的诉讼。近来，美国国度专利商标局听说为了匹敌中国，但愿将专利无效的门槛大幅提高，以使美国专利权人能够更容易对中国企业“”。但此举正在美国企业界取学术界惹起轩然大波，几乎一面倒地否决拉高无效门槛，次要的概念就是无效将严沉影响立异。例如，成心见指出：“专利审查员面对时间和资本，工做激励产出数量而非质量，以及日益复杂的专利申请，难以持续做出精确决策。专利局未处理这些较着问题，反而正正在减弱其错误授予专利的最无效审查方式。该拟议法则对应专利局局长继续行使裁量权，正在无注释的环境下专利挑和。分析成果是专利审讯取上诉委员会已不再运做，专利局也放弃了以往确保专利质量的义务。因而，专利局正正在障碍线]美国报酬了对于中国而拉高无效门槛，成果我们本人竟然想共同自动拉高无效门槛，思之令人无法。【1】这也是为何若发现人没有完整公开手艺方案的，将会被公开不充实为由而认定专利无效。中国专利法第26条第3款中“仿单该当对发现或适用新型做出清晰、完整的申明，以所属手艺范畴的手艺人员可以或许实现为准”。正在专利法实施细则第64条第2款中不合适专利法第26条第3款的是发现或适用新型专利的无效来由。【2】一个很抽象的描述是金庸的《连城诀》中的唐诗剑法。唐诗剑法是金庸武侠小说《连城诀》及其衍生做品中的武功，出自《唐诗选集》（即《连城剑谱》），前身为连城剑法。该剑法由梅念笙所创，因其认为三名万震山、言达平、戚长发品性欠安，居心正在教授时插手无用变化，导致剑法能力大减。后戚长发将其进一步改为更粗劣的躺尸剑法。【3】可是正在现代社会下，授于专利取推进立异能否还有这么强的联系关系性，曾经有越来越多人起头质疑了，例如时下最火热的手艺AI，我们似乎看不出若我们现正在拔除专利轨制，ChatGPT等就会当即遏制研发的可能，这大概也是特斯拉情愿公开专利的缘由缘由缘由。并拜见以下文献：“立异本身具有极强的复杂性和不不变性，量化和测算的难度很大，缺乏可以或许对其进行丈量的完满目标。丈量立异的常用目标有专利、论文、研发经费、科技人员、新产物等，此中专利正在良多研究中以至被用做独一的目标。用专利做为立异的目标具有必然的合，可以或许为研究带来便当并出一些问题，可是容易轻忽专利取立异之间的复杂关系，从而发生偏误。2016年中国国度学问产权局受剃头明专利申请133。9万件，持续6年居世界首位。现实上，自20世纪80年代中期以来，中国专利数量一曲呈现指数级增加趋向，可是专利增加更多来历于政策激励而非市场动力，专利的立异含量并没有获得取之相等的提高，中国专利仍然存正在维持时间短、利用效率差、经济贡献低等问题。专利取立异存正在何种联系？专利可否代表立异？专利可以或许正在多大程度上代表立异？这些都是值得深切思虑的问题。”张亚峰， 刘海波， 陈光华， 靳振。 专利是一个好的立异丈量目标吗？。 外国经济取办理， 2018， 40(6)！ 3-16。【5】发现的可专利性中的新鲜性现正在大部门国度都要求合适绝对新鲜性，也就是不只正在国内为初创，且需界范畴内都是初创。【6】拜见最高“克氏针折弯安拆”发现专利授权案的申明：“专利授权确权行政案件中沉视关心发现构想，避免“后见之明”低估发现的创制性”，来历：【7】例如台积电员工中具有博士学位的者近2000人，傍边不少都是MIT， Stanford， Berkeley等名校结业，一般公事员的审查员，要若何去判读台积电研发人才的立异呢？不夸张的说，以至不少审查员大概正在学校时仍是发现人的学生呢！【8】引自：崔国斌，“专利法：道理取案例”，大学出书社，2021年6刷，页421-422。【10】“吹哨人”（Whistleblower）指揭露或企业短处以改正不妥行为的个别，该词源自英国通过吹哨的保守。其举报内容凡是涉及违法、或好处的行为，包罗食物平安、证券买卖等范畴。中国通过《市场监管范畴严沉违法行为举报励暂行法子》等政策成立励机制，对内部举报人赐与最高100万元励，并。以上引自百度百科：【13】适用从义是19世纪末20世纪初构成于美国的思惟系统，以霍姆斯、庞德、卡多佐等报酬代表，从意法令应以社会实践结果为导向。该门户保守对逻辑形式的盲目，提出法令的生命正在于经验而非逻辑的焦点命题 ，强调法令做为实现社会方针的东西属性 ，从意通过方式评估法令法则的实效性 。【14】引自：“美国IPR法式已惹！特斯拉、英特尔、微软等巨头发声否决提高IPR门槛”，来历：企业知财IPTP。